美證監(jiān)會起訴并處罰行業(yè)非法中間人！

證監(jiān)會出拳了，對于EB-5融資銷售的非法行為，開出第一個罰單。證監(jiān)會逐漸加強EB-5行業(yè)的監(jiān)管，大概所有美國移民都覺得是老生常談了，也是談得有些審美疲勞的話題。不過，這次證監(jiān)會真的來了，不是因為EB-5項目欺詐，而是EB-5融資銷售的中間環(huán)節(jié)，沒有符合證券法的規(guī)定，史上第一起，證監(jiān)會插手到融資環(huán)節(jié)中的合規(guī)性執(zhí)法了。

下面先來看下，證監(jiān)會在其官網(wǎng)的新聞稿，文章后面再慢慢解釋，投資者所需要注意的事項：

2015年6月23日華盛頓特區(qū)的證監(jiān)會今天處罰了兩家公司，其非法向?qū)で竺绹恿魴?quán)的外國人銷售超過7,900萬美金的投資。這是繼證監(jiān)會打擊EB-5欺詐融資之后的，第一起對于政府的EB-5投資移民計劃的打擊。

Ireeco LLC，一個香港注冊但是美國運營的公司，被控作為150個EB-5投資者的未注冊的券商或經(jīng)紀人。由移民局監(jiān)管的EB-5計劃，提供給外國人以合法的途徑獲得永久居留權(quán)，通過直接投資到美國的商業(yè)企業(yè)，或者在特定區(qū)域和行業(yè)，促進濟發(fā)展的私營“區(qū)域中心”。

根據(jù)證監(jiān)會的處罰令，Ireeco LLC和Ireeco Limited利用他們的網(wǎng)站來招募EB-5投資者，其中一些已經(jīng)在美國獲得了臨時簽證。Ireeco LLC和Ireeco Limited承諾幫助投資者選擇合適的區(qū)域中心來投資，據(jù)稱他們將大多數(shù)的EB-5投資者都引導(dǎo)到同一批區(qū)域中心，并從區(qū)域中心獲取傭金，一旦移民局批準了投資者的有條件居留申請，即綠卡。

沒有承認或者否認證監(jiān)會的指控，Ireeco LLC和Ireeco Limited接受指控，并且停止操作或引起今后類似的違法行為。他們同時也同意監(jiān)管程序，以決定是否他們應(yīng)該基于他們違法行為，被責(zé)令退回他們所涉嫌的非法所得，支付罰金，或者兩者并罰。

看了證監(jiān)會的新聞稿，感覺好像不是太熱鬧，也不是什么大事，但是該新聞對于EB-5行業(yè)而言，絕對是個特大新聞。證監(jiān)會加強EB-5行業(yè)的呼聲一直沒有消停過，但是如何監(jiān)管，從何處著手，一直沒有看出端倪，包括今年年前關(guān)于證監(jiān)會處罰律師的事宜也尚未落地。通過該事件，我們可以看到，EB-5融資環(huán)節(jié)被證監(jiān)會忽略的時代已經(jīng)過去了，無論是否有EB-5的新法案出臺，證監(jiān)會監(jiān)管EB-5融資銷售環(huán)節(jié)的執(zhí)法力度，只會越來越強。

小編個人感覺，對于投資者要注意的有幾個方面：

1、在美國境內(nèi)，包括不少留學(xué)生，應(yīng)該注意參與到EB-5投資，要通過注冊的Broker Dealer。2、Ireeco LLC是通過旗下的網(wǎng)站，招募投資者的，看似中立的網(wǎng)站，提供的還是某些有限的項目給投資者，也需要注意。3、當然，證監(jiān)會監(jiān)管越嚴格，對于投資者越是好事，嚴格的監(jiān)管帶來的是信息更加充分的披露，有利于投資者不被誤導(dǎo)和欺詐。

（以上圖文來源于網(wǎng)絡(luò)）